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《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定,基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金,不得利用职务便利谋取个人利益;基金从业人员不得投资封闭基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。( )

题目

《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定,基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金,不得利用职务便利谋取个人利益;基金从业人员不得投资封闭基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。( )


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  • 第1题:

    (2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,下列说法正确的是( )。

    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

    答案:D
    解析:
    依据《中华人民共并口国证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第2题:

    根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定,基金从业人员 持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。

    A. 3 B. 6 C. 9 D. 12


    答案:B
    解析:
    答案为B。为规范基金管理公司以及基金托管部门的基金从业人员投资证 券投资基金的行为,中国证监会基金部发布了《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事 宜的通知》。该通知规定,基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金,不得利用职务便利谋取个人利益;基金从业人员不得投资封闭式基金,持有的开放式基金份额的期限 不得少于6个月。

  • 第3题:

    小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是( )。

    A.小李说:“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流,开展行业宣传”
    B.小王说:“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
    C.小王说:“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
    D.小李说:“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

    答案:D
    解析:
    中国证券投资基金业协会履行下列职责:
    (1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。
    (2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。
    (3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。
    (4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
    (5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。
    (6)对会员之间、会员与客户之间产生的基金业务纠纷进行调解。
    (7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。
    (8)协会章程规定的其他职责。

  • 第4题:

    关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。

    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

    答案:D
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事;监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第5题:

    2014年12月,基金业协会发布( ),以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

    A.《证券投资基金法》
    B.《基金从业人员执业行为自律准则》
    C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
    D.《证券投资基金管理暂行办法》

    答案:B
    解析:
    2014年12月,基金业协会发布《基金从业人员执业行为自律准则》,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象