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证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（ ）。 A．业务规模和集中度风险的控制 B．市场风险的控制 C．操作风险的控制 D．客户信用风险的控制

题目

证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（ ）。 A．业务规模和集中度风险的控制 B．市场风险的控制 C．操作风险的控制 D．客户信用风险的控制

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1.证券公司融资融券业务的风险不包括（ ）。A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险D．信息技术风险

2.证券公司融资融券业务的风险包括( )等。A．客户信用风险B．市场风险C．业务规模及集中度风险D．业务管理风险

3.证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险

4.证券公司融资融券业务的风险不包括( )．A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险D．信息技术风险

更多“证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括( )。 A.业务规模和集中度风险的控制 B.市场风险的控 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
    A.20% B.10%
    C.25% D.5%


    答案：D
    解析：
    证券公司融资融券业务风险的控制要求业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：（1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第2题：

    证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。

    A:规模失控
    B:制度不全
    C:操作失误
    D:客户违约

    答案：B,C
    解析：
    A项，业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性；D项，客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

  • 第3题：

    证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。
    A.客户信用风险 B.市场风险
    C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险包括:（1）客户信用风险；（2）市场风险；（3）业务规模及集中度风险；(4)业务管理风险；(5)信息技术风险。

  • 第4题：

    融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
    A.客户信用风险 B.市场风险
    C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险


    答案：A
    解析：
    证券公司融资融券业务中客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

  • 第5题：

    ()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

    A:市场风险
    B:业务管理风险
    C:信息技术风险
    D:业务规模及集中度风险

    答案：D
    解析：

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