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下列不得担任证券公司独立董事的人员有（ ）。A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B．在证券公司前10名股东单位工作的人员C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

题目

下列不得担任证券公司独立董事的人员有（ ）。

A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B．在证券公司前10名股东单位工作的人员

C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属

D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

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1.下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（ ）。A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

2.下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（ ）。A．在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属B．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员C．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

4.下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。 A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

更多“下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲 ”相关问题

  • 第1题：

    下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。

    A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
    B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
    C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

    答案：B
    解析：
    中国证监会发布的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第11条规定，独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；③持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；④为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；⑤最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；⑥在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；⑦中国证监会认定的其他人员。故选B。

  • 第2题：

    下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（　　）。

    A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    B.在持有或者控制期货公司5％以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    C.为期货公司及其关联方提供财务. 法律. 咨询等服务的人员及其近亲属
    D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。

  • 第3题：

    下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是( )。

    A: 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    B: 在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    C: 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
    D: 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事；(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。

  • 第4题：

    下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　）。

    A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
    B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
    C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。

    A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
    C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
    D.在持有或者控制期货公司5％以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；⑥中国证监会认定的其他人员。

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