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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（ ）。 A．不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B．违规向客户承诺收益或承担损失 C．将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D．不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

题目

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（ ）。 A．不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B．违规向客户承诺收益或承担损失 C．将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D．不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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1.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 （ ）

2.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（ ）人。 A．100 B．200 C．300 D．500

3.资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过（ ）等媒体公开推介具体的特定 客户资产管理业务方案。A.证券公司网站 B.基金管理公司网站 C.广播 D.报刊、电视

4.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。（ ）A．正确B．错误

参考答案和解析
正确答案：ABCD
熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97～98。
更多“基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为( )。 A.不得采用任何方式向资产委托人返 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下（ ）行为。

    A.不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
    B.违规向客户承诺收益或承担损失
    C.将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
    D.不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推 介具体的特定客户资产管理业务方案


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。本题是对特定客户资产管理业务规范性要求的考查，四个 选项均符合要求。

  • 第2题：

    基金管理公司为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不得超过（ ）人。
    A. 100 B. 200
    C. 300 D. 500


    答案：B
    解析：
    答案为B。基金管理公司为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务， 单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人。

  • 第3题：

    在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。
    ①通过报刊、电视推介集合资产管理计划②向客户保证投资收益
    ③将资产管理业务与自营业务混合操作
    ④将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

    A.②④
    B.①③④
    C.①②③
    D.②③

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    关于基金公司开展特定客户资产管理业务，以下描述正确的是（）。

    A:可以通过公共媒体对外推介特定客户资产管理计划
    B:可以与资产委托人约定提取适当的业绩报酬
    C:可以仅为1个客户办理特定客户资产管理业务
    D:可以选用公司业绩优良的公募基金经理兼任专户投资经理

    答案：B,C
    解析：
    基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，专户投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。不得通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划。

  • 第5题：

    特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，是指()向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由()担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。

    A:基金管理公司；商业银行
    B:基金管理公司；基金管理公司
    C:商业银行；基金管理公司
    D:商业银行；商业银行

    答案：A
    解析：
    特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。

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