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证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）A．正确B．错误 ()

题目

证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）

A．正确

B．错误 ()

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1.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）

2.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）

3.（ ）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管

4.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。 ( )

更多“证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。( )A.正确B.错 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管


    正确答案：A
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P3620

  • 第2题：

    中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检査和非现场检查 两种。 （ ）


    答案：对
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通 过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过 审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件；保证法规的有效执行。另_外，基金监管 部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要 侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

  • 第3题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

    A:现场监管和事前监管
    B:现场监管和非现场监管
    C:事前监管和事后监管
    D:事前监管和事中监管

    答案：B
    解析：
    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

  • 第4题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。()


    答案：对
    解析：
    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

  • 第5题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

    A、现场监管和事前监管
    B、现场监管和非现场监管
    C、事前监管和事后监管
    D、事前监管和事中监管

    答案：B
    解析：
    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

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