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下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。A．委托他人代为买卖证券B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

题目

下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A．委托他人代为买卖证券

B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

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1.证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。（ ）

2.下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。A．委托他人代为买卖证券B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

3.证券经营机构禁止（ ）。 A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D．委托他人代为买卖证券

4.证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ACD
ACD
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。
更多“下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。 A.委托他人代为买卖证券 B.证券经营机构将自营业务和经 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）属于证券经营机构的禁止性行为。

    A．集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

    B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

    C．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

    D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

    E．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为


    正确答案：BCDE

  • 第2题：

    （ ）属于证券经营机构的禁止行为。

    A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为

    B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

    C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

    D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    (2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第4题：

    以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。

    A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

    B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

    D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

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