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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下

题目

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．30万元以上60万元以下

D．1万元以上10万元以下

相似考题

1.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下

2.根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格 C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

3.根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 Ⅱ．证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格 Ⅲ．证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 Ⅳ．证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅲ．Ⅳ

4.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上l0万元以下

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  • 第1题：

    证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责 令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
    A. 1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下
    C. 30万元以上60万元以下 D. 1万元以上10万元以下


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批 准的范囷经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法 所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元 的，处以30万元以上60万元以下罚款。

  • 第2题：

    国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。
    ①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
    ②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
    ③责令处分有关责任人员，并报告结果
    ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
    ⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
    ⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②③④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考点：考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施，上述内容皆是相应的监管措施。

  • 第3题：

    关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。

    A． 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B． 证券公司应当对分支机构实行分散管理
    C． 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
    D． 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

    答案：D
    解析：
    ABC三项，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第4题：

    证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准和范围经营业务的，责 令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。
    A. 1倍以上5倍以下
    B. 3万元以上30万元以下
    C. 30万元以上60万元以下
    D. 1万元以上10万元以下


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批 准和范围经营业务的，依据《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违 法所得，没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下罚 款；情节严重的，责令关闭”。

  • 第5题：

    国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。
    ①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
    ②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
    ③责令处分有关责任人员，并报告结果
    ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
    ⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
    ⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②③④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    上述内容皆是相应的监管措施。

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