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下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（ ）A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券

题目

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（ ）

A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

56. 证券市场监管的原则有（ ）

A. 权益平等原则 B. 依法监管原则

C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则

相似考题

1.获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向证监会申请业务范围的变更登记。 （ ）

2.获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向证监会申请业务范围的变更登记． ( )

3.2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（ ）。 A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B．《融资融券交易试点实施细则》 C．《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》 D．《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

4.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )．A．董事会关于经营融资融券业务的决议B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

参考答案和解析
正确答案：ABCD,BC
更多“下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有() A.证券登记结算机构依据证 ”相关问题

  • 第1题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第3题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有()。

    A:董事会关于经营融资融券业务的决议
    B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
    C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
    D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

    答案：B,C,D
    解析：
    A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

  • 第4题：

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（ ）


    正确答案：×
    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  • 第5题：

    2010年2月12 日，沪、深证券交易所发布了（　）。

    A:《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
    B:《融资融券交易试点实施细则》
    C:《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
    D:《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

    答案：D
    解析：
    2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》。

  • 第6题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

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