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（ ）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定A.公司法 B.证券法C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例

题目

（ ）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定

A.公司法 B.证券法

C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例

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1.《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（ ）亿元和5亿元3个标准等。A．1B．2C．3D．4

2.我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。A．有完善的风险管理与内部控制制度B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元C．有符合《证券法》规定的注册资本D．有符合法律、行政法规规定的公司章程

3.下列属于设立证券公司应具备条件的是()。A.有合格的经营场所和业务设施B.有符合《证券法》规定的注册资本C.有完善的风险管理与内部控制制度D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

4.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

更多“()对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定 A.公司法B.证券法 C.证券交易所管理 ”相关问题

  • 第1题：

    2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（ ）。

    A．增加了公司章程的要求

    B．增加对主要股东资格的限制条件

    C．证券公司的注册资本应当是实缴资本

    D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。

    A:完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
    B:对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
    C:建立以净资本为核心的监管指标体系
    D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项均为2006年实施的新《证券法》对证券公司的规定。

  • 第3题：

    2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（　　）。

    A:要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
    B:明确提出了风险管理和内部控制制度
    C:主要股东资格的限制条件
    D:对公司章程的要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2006年1月1日新修订的《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。

  • 第4题：

    证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

    A:设立全资子公司
    B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

    答案：A,D
    解析：
    证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

  • 第5题：

    2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括()。

    A:增加了公司章程的要求
    B:增加了对主要股东资格的限制条件
    C:证券公司的注册资本应当是实缴资本
    D:将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

    答案：A,B,C
    解析：
    2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。

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