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2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

题目

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。

A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定

B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类

C.建立以净资本为核心的监管指标体系

D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度


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更多“2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。 A.完善了证券公司设立制度 ”相关问题
  • 第1题:

    2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。

    A:进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
    B:对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经济类
    C:建立以净资本为核心的监管指标体系
    D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

    答案:A,B,C,D
    解析:
    2006年1月1日新修订的《中华人民共和国证券法》实施,进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定;对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经济类;建立以净资本为核心的监管指标体系;确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度;增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施,明确了法律责任。

  • 第2题:

    2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。

    A:增加了公司章程的要求
    B:增加了对主要股东资格的限制条件
    C:证券公司的注册资本应当是实缴资本
    D:将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

    答案:A,B,C
    解析:
    2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。

  • 第3题:

    2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
    Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度
    Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管
    Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系
    Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    2006年1月1日新修订的《证券法》实施,进一步完善了证券公司设立制度,
    对股东特别是大股东的资格作出规定;对证券公司实行按业务分类监管,
    不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系;
    确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度;增加了对证券公司及其股东、董事、
    监事、高级管理人员的监管措施,明确了法律责任。

  • 第4题:

    2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。

    A:完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
    B:对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
    C:建立以净资本为核心的监管指标体系
    D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

    答案:A,B,C,D
    解析:
    选项均为2006年实施的新《证券法》对证券公司的规定。

  • 第5题:

    2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括(  )。

    A:要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
    B:明确提出了风险管理和内部控制制度
    C:主要股东资格的限制条件
    D:对公司章程的要求

    答案:A,B,C,D
    解析:
    2006年1月1日新修订的《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。