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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

2. 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A.内部控制制度 B.风险隔离制度 C.合规、审慎经营原则 D.独立经营原则

3.证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营

4.证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A．合规B．审慎C．合法D．创新

更多“证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

  • 第2题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。

    A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
    B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离

    答案：C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。

  • 第3题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
    B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案：C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。

  • 第4题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
    B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案：B
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

  • 第5题：

    下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度
    B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务
    C.期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案：B
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

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