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关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B．资金存取与会计核算人员不得兼职C．财务人员可兼任清算员D．前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职

题目

关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。

A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

B．资金存取与会计核算人员不得兼职

C．财务人员可兼任清算员

D．前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职

相似考题

1.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

2.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（ ）。A．会计核算人员应负责办理清算业务B．前台人员应负责市场营销C．营业部应妥善保存客户开户资料D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

3.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ ）。 A．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统 B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作 C．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗 D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

4.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，营业部要妥善保管客户资料及业务档案，保存期不得少于15年。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B．资金存取与会计核算人员不得兼职C．财务人员可兼任清算员D．前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职”相关问题

  • 第1题：

    经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。 A．前、后台分离和岗位分离 B．相对独立人员对重点客户进行定期回访 C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理 D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务


    正确答案：ACD
    除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；②证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

  • 第2题：

    对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。

    A．经纪业务操作是否依法合规

    B．资金往来是否正常

    C．有否超范围或越权经营

    D．会计核算及财务管理是否合规


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有()。

    A.前台人员负责业务运行操作及管理

    B.后台人员负责市场营销

    C.前后台人员不得兼职

    D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作


    正确答案：AB

    证券营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。

  • 第4题：

    证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。()


    正确答案：×

  • 第5题：

    经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。

    A．前、后台分离和岗位分离

    B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（　　）。

    A. 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性
    B. 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误概率
    C. 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细
    D. 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证

    答案：C
    解析：
    操作风险控制措施包括实行严格的前中后台职责分离制度，建立前台授权交易、中台风险监控和管理、后台结算操作的岗位制约和岗位分离制度。C项，未及时与前台核对交易明细、前后台账务长期不符属于后台结算/清算业务环节的风险点。

  • 第7题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。

    A:电脑人员可兼任清算员
    B:资金存取和其他岗位不得合并
    C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
    D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

    答案：A
    解析：
    证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

  • 第8题：

    下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    从事技术、风险监控、舍规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制。

  • 第9题：

    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
    Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
    Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  • 第10题：

    下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，最不恰当的是（）。

    A:借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性
    B:建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率
    C:代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证
    D:实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细

    答案：D
    解析：
    后台结算，清算人员应及时与前台核对交易明细，防止前后台账务长期不符等。

  • 第11题：

    （）对发现的错误数据，及时通过系统操作界面进行前台维护。

    • A、业务人员
    • B、后台人员
    • C、数据库管理员
    • D、运行人员

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    关于对后台处理部门的描述正确的有（）
    A

    后台处理部门是指对本行实际发生的经济业务进行后台集中业务处理的操作运行部门。

    B

    后台处理部门是指对本行实际发生的经济业务进行后台集中会计核算的操作运行部门。

    C

    后台处理部门是指对本行实际和即将发生的经济业务进行后台集中会计核算和业务处理的操作运行部门。

    D

    后台处理部门是指对本行实际发生的经济业务进行后台集中会计核算和业务处理的操作运行部门。


    正确答案： C
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第一章

  • 第13题：

    经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

  • 第14题：

    证券营业部技术人员管理的内容包括（）。

    A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

    B．技术人员不少于本单位总人数的10%

    C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

    D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

    E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

    A.前后台分离和岗位分离

    B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    下列属于证券营业部业务管理内容的有（ ） 。

    A． 营业场所管理

    B． 业务操作规程及客户管理与服务

    C． 资金管理

    D．业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

    E．财务管理及会计核算制度


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，最不恰当的是（　　）。

    A. 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性
    B. 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率
    C. 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细
    D. 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证

    答案：C
    解析：
    资金交易业务控制操作风险有如下措施：①树立全面风险管理理念，将操作风险纳入统一的风险管理体系；②建立并完善资金业务组织结构；③实行严格的前中后台职责分离制度；④代客资金业务应当了解客户从事资金交易的权限和能力，向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证，明确市场变化情况下客户违约的处理办法和措施；⑤建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的操作风险责任等。C项，未及时与前台核对交易明细、前后台账务长期不符是后台结算／清算操作风险的成因。

  • 第18题：

    从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分为(?)。

    A.前台管理、中台交易、后台结算
    B.前台风险管理、中台结算、后台交易
    C.前台结算、中台交易、后台风险管理
    D.前台交易、中台风险管理、后台结算

    答案：D
    解析：
    商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行资金和交易活动。从资金交易业务流程来看，可分为前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。?

  • 第19题：

    营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合（ ）。

    A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开
    B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
    C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
    D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；（五）中国证监会规定的其他要求。

  • 第20题：

    下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。

    A.账户管理
    B.账户开户
    C.资金清算
    D.会计核算

    答案：B
    解析：
    自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

  • 第21题：

    下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，最不恰当的是（ ）。

    A.代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证
    B.实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易核对交易明细
    C.建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率
    D.借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性

    答案：B
    解析：
    后台结算操作人员未及时与前台核对交易明细，前后台账务长期不符属于操作风险。

  • 第22题：

    （）负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:C

  • 第23题：

    《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。

    • A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
    • B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
    • C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
    • D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任

    正确答案:A,B,C,D

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