itgle.com

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )．A．口头警示B．书面警示C．要求整改D．约见谈话

题目

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )．

A．口头警示

B．书面警示

C．要求整改

D．约见谈话

相似考题

1.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是’( )。A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理

2.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是()。A:专项调查B:暂停受理或者办理相关业务C:暂停或者限制交易D:提请中国证监会处理

3.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要 采取的措施有（ ）。A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务 C.专项调查 D.要求整改

4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。 A．口头警示 B．要求整改 C．约见谈话 D．专项调查

更多“证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( ).A. ”相关问题

  • 第1题：

    我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。

    A:暂停办理相关业务
    B:提请会员大会处理
    C:罚款
    D:口头警示

    答案：A,D
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)要求整改；(4)约见谈话；(5)专项调查；(6)暂停受理或者办理相关业务；(7)提请中国证监会处理。

  • 第2题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。

    A:口头警示
    B:书面警示
    C:要求整改
    D:约见谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

  • 第3题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）

    A:约见谈话
    B:撤销相关业务许可
    C:口头警示
    D:书面警示

    答案：B
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

  • 第4题：

    我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（ ）等措施。

    A:暂停办理相关业务
    B:提请会员大会处理
    C:罚款
    D:口头警示

    答案：A,D
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取以下措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

  • 第5题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是（ ）。
    A.专项调查 B.暂停受理或者办理相关业务
    C.暂停或者限制交易 D.提请中国证监会处理


    答案：C
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：（1）口头警示；（2）书面警示；（3）要求整改； (4）约见谈话；（5）专项调查；（6）暂停受理或者办理相关业务；（7）提请中国证监会处理。

相关内容