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证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要 采取的措施有（ ）。A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务 C.专项调查 D.要求整改

题目
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要 采取的措施有（ ）。

A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务
C.专项调查 D.要求整改

相似考题

1.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（ ）

2.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )．A．口头警示B．书面警示C．要求整改D．约见谈话

3.证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（ ）

4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是’( )。A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理

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  • 第1题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是()。

    A:专项调查
    B:暂停受理或者办理相关业务
    C:暂停或者限制交易
    D:提请中国证监会处理

    答案：C
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

  • 第2题：

    我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。

    A:暂停办理相关业务
    B:提请会员大会处理
    C:罚款
    D:口头警示

    答案：A,D
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)要求整改；(4)约见谈话；(5)专项调查；(6)暂停受理或者办理相关业务；(7)提请中国证监会处理。

  • 第3题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）

    A:约见谈话
    B:撤销相关业务许可
    C:口头警示
    D:书面警示

    答案：B
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

  • 第4题：

    依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第5题：

    非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。故本题答案为A。

  • 第6题：

    骗取他人财物新规执行使用场景有（）

    • A、会员来电举报其他会员存在骗取自己或他人财物等欺诈场景，并提供有效凭证能够确认。
    • B、会员举报假客服：通过会员名可以清楚确认。
    • C、维权小二在处理维权过程中按照维权处理标准，判定会员存在欺诈行为。
    • D、其他被判定为欺诈场景：需要会员提供有效凭证并证明存在欺诈行为。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。

    • A、责令参加培训
    • B、书面警示
    • C、责令处分责任人员
    • D、予以行政处罚

    正确答案:D

  • 第8题：

    因会员行为引发其他会员或第三方诉讼至司法机关的，若会员存在提供的联系方式无效，或会员怠于处置、消极应对，或继续违规等情形，对平台造成或可能造成实际损失或不良影响的，淘宝网可根据产生或可能产生后果的严重程度采取（）等临时性市场管控措施。

    • A、店铺监管
    • B、限制发布商品
    • C、删除商品
    • D、全店商品屏蔽

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。

    • A、约见谈话
    • B、口头警示
    • C、责令处分责任人员
    • D、限期说明情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。
    A

    责令参加培训

    B

    书面警示

    C

    增加内控合规自查次数

    D

    专项调查和暂停受理或者办理相关业务


    正确答案： D,A
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条的规定
    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第11题：

    多选题
    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。
    A

    约见谈话、责令参加培训

    B

    增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

    C

    责令处分责任人员、限期说明情况

    D

    专项调查和暂停受理或者办理相关业务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。
    A

    约见谈话

    B

    口头警示

    C

    责令处分责任人员

    D

    限期说明情况


    正确答案： A,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条的规定
    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第13题：

    我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施,
    A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款 D. 口头警示


    答案：A,D
    解析：
    。证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问題的会 员，可以根据需要采取下列措施：口头警示；书面警示；要求整改；约见谈话；专项调查；暂停受理或者办理相关业务；提请中国证监会处理。

  • 第14题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。

    A:口头警示
    B:书面警示
    C:要求整改
    D:约见谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

  • 第15题：

    对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。

    A.可能存在违反投资者适当性制度行为
    B.存在违反投资者适当性制度行为
    C.不存在违反投资者适当性制度行为
    D.遵守投资者适当性制度行为

    答案：A,B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。

  • 第16题：

    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。（ ）


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第17题：

    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

    A: 口头警示
    B: 书面警示
    C: 约见谈话
    D: 责令处分责任人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性镧度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况，专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第18题：

    对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。

    • A、责令整改
    • B、书面警示
    • C、公开谴责
    • D、暂停受理申请开立新的交易编码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    根据《飞猪规则》，因（）的，若会员存在提供的联系方式无效，或会员怠于处置、消极应对，或继续违规等情形，对平台造成或可能造成实际损失或不良影响的，飞猪可根据产生或可能产生后果的严重程度采取店铺监管、限制发布商品、全店商品屏蔽等临时性市场管控措施。

    • A、会员行为引发其他会员诉讼至淘宝后台
    • B、会员行为引发第三方诉讼至淘宝后台
    • C、会员行为引发其他会员诉讼至司法机关
    • D、会员行为引发第三方诉讼至司法机关

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

    • A、责令参加培训
    • B、书面警示
    • C、增加内控合规自查次数
    • D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（　　）。
    A

    口头警示

    B

    书面警示

    C

    约见谈话

    D

    责令处分责任人员


    正确答案： D,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第22题：

    多选题
    对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。
    A

    责令整改

    B

    书面警示

    C

    公开谴责

    D

    暂停受理申请开立新的交易编码


    正确答案： B,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第23题：

    单选题
    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。
    A

    责令参加培训

    B

    书面警示

    C

    责令处分责任人员

    D

    予以行政处罚


    正确答案： C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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