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公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。( )

题目

公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。( )


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  • 第1题:

    岗位责任制度和岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。( )


    正确答案:×
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P104。

  • 第2题:

    托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制落实。( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    ( )和( )独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    A.公司督察长;独立董事
    B.公司督察长;内部监察稽核部门
    C.独立董事;内部监察稽核部门
    D.理事长;内部监察稽核部门

    答案:B
    解析:
    公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

  • 第4题:

    基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。 ( )


    正确答案:√

  • 第5题:

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置( ),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。

    A.督察长和秘书处
    B.独立董事和独立的检查稽核部门
    C.监事会和办公室
    D.督察长和独立的监察稽核部门

    答案:D
    解析:
    本题考查内部控制机制。基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。参见教材(下册)P180。