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客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。A.普通证券账户B.信用证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保证券账户

题目

客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A.普通证券账户

B.信用证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保证券账户


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  • 第1题:

    客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 A.客户信用交易担保证券账户 B.信用交易证券交收账户 C.普通证券账户 D.信用证券账户


    正确答案:CD
    【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节,P250。

  • 第2题:

    客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的报告,信息披露或者要约收购义务。 ( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    关于投资者及其一致行动人拥有权益股份的说法正确的有()。
    Ⅰ.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书
    Ⅱ.投资者及其一致行动人通过继承方式拥有权益的股份变动达到拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时,应当按照相关规定履行报告、公告义务
    Ⅲ.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书
    Ⅳ.投资者及其一致行动人并不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制详式权益变动报告书

    A、Ⅰ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据《上市公司收购管理办法》(2014年修订)分析如下:
    Ⅰ项,第13条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
    第14条规定,通过协议转让方式,投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告。
    Ⅱ项,第15条规定,投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例(5%)的,应当按照前条规定履行报告、公告义务,并参照前条规定办理股份过户登记手续。
    Ⅲ项,第17条第1款规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。
    Ⅳ项,第16条第1款规定,投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制简式权益变动报告书。

  • 第4题:

    证券公司通过其( )合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。 A.自营证券账户 B.融券专用证券账户 C.转融通担保证券账户 D.转融通担保证券明细账户


    正确答案:ABD
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、极益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P262。

  • 第5题:

    证券公司通过自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。()


    答案:对
    解析:
    证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有家上市公司股票及其收益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。