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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

题目

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

相似考题

1.以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

2.证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格．A．按规定收取服务费用B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

3.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D．资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

4.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

参考答案和解析
正确答案：D
[答案] D
[解析] 对于ABC三项的情形，应当没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。
更多“证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉”相关问题

  • 第1题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可．这些情形包括( )．

    A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

    B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

    C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

    D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应


    正确答案：AB
    88. AB【解析】对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。

  • 第2题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

    A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

    B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

    C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

    D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )

    A、责令改正

    B、给予警告

    C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

    D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形 （ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

    B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

    D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他真接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

    A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

    B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

    C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

    A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
    B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
    C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
    D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。(2)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。(3)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。(4)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第7题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
    B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
    C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
    D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以巨额罚款

    答案：A,B
    解析：
    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故CD选项说法错误，AB选项说法正确。

  • 第8题：

    证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

    A:按规定收取服务费用
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；⑧接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

  • 第9题：

    《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）

    • A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    • B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    • D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以（　）。

    • A、3万元以下罚款
    • B、3万元以上10万元以下罚款
    • C、1万元以上10万元以下罚款
    • D、10万元以下罚款

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    • A、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
    • B、证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书
    • C、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • D、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    单选题
    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[2017年4月真题]Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八十九条，违反本条例的规定，有下列情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第13题：

    证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。

    A．责令改正，给予警告

    B．处以违法所得等值罚款

    C．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款

    D．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格


    正确答案：ABCD
    [答案] ABCD
    [解析] 《证券公司监督管理条例》第八十九条规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第14题：

    以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是（ ）。

    A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分

    D．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款


    正确答案：A
    A中应为处以1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第15题：

    证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。

    A.3万元以下罚款

    B.3万元以上10万元以下罚款

    C.1万元以上10万元以下罚款

    D.10万元以下罚款


    正确答案：A

  • 第16题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：

    A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

    B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

    C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

    D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。

    A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
    B:向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
    C:未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
    D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    答案：A,B
    解析：
    对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。

  • 第18题：

    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

    A:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(2)同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(3)接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第19题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

    A:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
    B:未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
    C:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
    D:证券公司未按照规定为客户开立账户

    答案：A,C
    解析：
    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券。(2)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。(3)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第20题：

    证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
    Ⅰ．责令改正，给予警告
    Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第21题：

    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    • A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    • B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    • D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（）

    • A、免于罚款
    • B、处以3万元以下的罚款
    • C、处以3万元的罚款
    • D、处以3万元以上10万元以下的罚款

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（）
    A

    免于罚款

    B

    处以3万元以下的罚款

    C

    处以3万元的罚款

    D

    处以3万元以上10万元以下的罚款


    正确答案： A
    解析： 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

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