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()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。A:合规风险 B:市场风险 C:经营风险 D:经济风险

题目
()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

A:合规风险
B:市场风险
C:经营风险
D:经济风险
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1.自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使白营业务受到损失。 （ ）

2.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）

3.管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）

4.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失

更多“()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。”相关问题

  • 第1题：

    自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。 ( )


    正确答案：×
    124.B【解析】市场风险主要是指因不可预见和不可控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损；题中描述的是经营风险。

  • 第2题：

    自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。（ ）


    正确答案：√
    A。自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

  • 第3题：

    经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    A
    【解析】经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的 客户资产受到损失。

  • 第4题：

    资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。

  • 第5题：

    证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

  • 第6题：

    下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

    B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失


    正确答案：BD

  • 第7题：

    证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。

    A:变相自营
    B:规模失控
    C:内幕交易
    D:决策失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第8题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
    D:由于管理不善而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    A项属于合规风险；C项属于市场风险。

  • 第9题：

    在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

    A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
    D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

    答案：A,B
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第10题：

    证券公司的自营业务合规风险包括( )。
    Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场
    Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控

    A: Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ
    D: Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、
    行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为．如从事内幕交易
    、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、
    遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第11题：

    下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、IV

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于自营业务经营风险的是（）。
    A

    因规模失控而导致的损失

    B

    由于投资决策失误而使自营业务受到损失

    C

    因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D

    由于管理不善而使自营业务受到损失


    正确答案： A
    解析： 经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

  • 第13题：

    下列属于自营业务经营风险的有( )．

    A． 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

    B．由于投资决策或操作失溪丽使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．由于管理不善而使自营业务受到损失


    正确答案：BD
    【解析】答案为BD．A选项属于合规风险；c选项属于市场风险．

  • 第14题：

    下列属于自营业务经营风险的有( )。

    A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

    B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失


    正确答案：AB
    AB
    【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。

  • 第15题：

    自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失


    正确答案：B
    A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。

  • 第16题：

    证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险


    正确答案：D
    资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

  • 第17题：

    根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失

    B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    C．由于管理不善而造成的损失

    D．由于内部控制不严格而造成的损失

    E．由于投资决策失误而造成的损失


    正确答案：CDE

  • 第18题：

    营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
    D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

  • 第20题：

    ()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

    A:市场风险
    B:经营风险
    C:合规风险
    D:管理风险

    答案：B
    解析：
    经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

  • 第21题：

    ()将产生证券交易政策风险。

    A:证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
    B:证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
    C:证券公司由于管理不善
    D:证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

    答案：D
    解析：
    政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。

  • 第22题：

    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第23题：

    下列属于自营业务经营风险的是（）。

    • A、因规模失控而导致的损失
    • B、由于投资决策失误而使自营业务受到损失
    • C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
    • D、由于管理不善而使自营业务受到损失

    正确答案:C

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