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《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1 B.2 C.3 D.5

题目
《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.1
B.2
C.3
D.5
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1.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C:不能清偿到期债务D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形

2.根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产 B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人 C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权 D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

3.《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50%A.①④ B.③④ C.④④ D.①②

4.根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准人条件的说法，错误的是()。A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产 B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人 C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权 D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

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  • 第1题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
    ②净资产不低于实收资本的50%
    ③不能清偿到期债务
    ④或有负债达到净资产的50%

    A.①②
    B.①④
    C.③④
    D.②③

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    ②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
    ③不能清偿到期债务；

  • 第2题：

    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
    Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
    Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
    Ⅲ．净资产低于实收资本的50%
    Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: 1Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，
    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，
    刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%．或者或有负债达到净资产的
    50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第3题：

    根据《保险营销员管理规定》，中国保监会不予颁发《资格证书》人员的情形之一是

    • A、因故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年的
    • B、因故意犯罪被判处刑罚，执行期满5年未逾6年的
    • C、因故意犯罪被判处刑罚，执行期满6年未逾7年的
    • D、因故意犯罪被判处刑罚，执行期满7年未逾8年的

    正确答案:A

  • 第4题：

    负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:D

  • 第5题：

    有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

    • A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
    • B、净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
    • C、不能清偿到期债务
    • D、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    单选题
    根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（　　）。[2015年真题]
    A

    证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产

    B

    入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人

    C

    单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权

    D

    证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》对证券公司市场准入条件做了以下四方面的规定：①证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。②有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。③未经证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。④证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  • 第7题：

    单选题
    有下列（  ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者负债达到净资产的50%III.不能清偿到期债务IV.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现（　　）情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。
    A

    持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人

    B

    所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施

    C

    发生合并、分立

    D

    进入解散、破产、清算程序


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。

  • 第10题：

    单选题
    根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产

    B

    入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人

    C

    单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权

    D

    证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。Ⅰ．不能清偿到期债务Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ．净资产低于实收资本的50%Ⅳ．国务院证券监督管理机构认定的其他情形
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    王某2008年因故意犯罪被判处刑罚，2011年刑罚执行完毕出狱，问下列哪条规定适用于王某？（　　）
    A

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

    B

    不得开立证券账户，买卖股票

    C

    不得成为持有证券公司1%以上股权的股东

    D

    不得成为持有证券公司3%以上股权的股东


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第13题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
    Ⅱ.净资产不低于实收资本的50%
    Ⅲ.不能清偿到期债务
    Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    Ⅱ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
    Ⅲ.不能清偿到期债务；

  • 第14题：

    下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。

    A、净资产低于实收资本的50%
    B、不能清偿到期债务
    C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
    D、负债达到净资产的50%

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
    ##niutk

  • 第15题：

    下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第16题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第17题：

    多选题
    有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（　　）。
    A

    因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

    B

    净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

    C

    不能清偿到期债务

    D

    国务院证券监督管理机构认定的其他情形


    正确答案： D,A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第18题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（  ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（  ）%，或者或有负债达到净资产的（  ）%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50
    A

    ①④

    B

    ③④

    C

    ④④

    D

    ①②


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括（　　）。
    A

    不能到期清偿债务

    B

    净资产低于实收资本的50%

    C

    或有负债达到净利润的50%

    D

    因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（三）不能清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（　　）。
    A

    所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施

    B

    质押所持有的证券公司股权

    C

    持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人

    D

    发生合并、分立


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ.净资产低于实收资本的50% Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    ②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%；
    ③不能清偿到期债务；
    ④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年的张某，不得成为证券公司的（  ）。
    A

    持股 5%以上的股东

    B

    客户

    C

    合格投资者

    D

    外聘顾问


    正确答案： C
    解析：

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