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《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）A.行政法规 B.部门规章 C.其他规范性文件 D.法律
题目
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）
A.行政法规
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律
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参考答案和解析
答案：A
解析：
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。
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第1题：
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()答案：对解析：《证券公司监督管理条例》的主要内容包括证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监管措施等。其中，在证券公司的设立与变更中，明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 -
第2题：
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》答案：B解析：在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》 -
第3题：
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：B解析：《证券公司监督管理条例》属于法律法规。 -
第4题：
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。①②③④都正确。 -
第5题：
《证券公司监督管理条例》是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）。A.行政法规
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律答案：A解析：《证券公司监督管理条例》是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。 -
第6题：
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督
- A、Ⅰ.Ⅱ
- B、Ⅲ.Ⅳ
- C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案:C -
第7题：
下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。
- A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
- B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
- C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
- D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚
正确答案:A,B,C -
第8题：
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。
- A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
- B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
- C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
- D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
正确答案:A,B,C -
第9题：
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A、中国证券业协会
- B、证券交易所
- C、证券公司住所地证监会派出机构
- D、中国证券监督管理委员会总部
正确答案:C -
第10题：
单选题关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A①③
B①②③
C②③④
D①②③④
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份AⅠⅡ
BⅢ Ⅳ
CⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
DⅠⅣ
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题以下哪项为全球银行业监管的标杆？（ ）A《美国联邦量刑指引》
B《证券公司监督管理条例》
C《巴塞尔协议Ⅲ》
D《证券公司合规管理实施指引》
正确答案： A解析：
《巴塞尔协议Ⅲ》是全球银行业监管的标杆，它的出台引发了国际金融监管准则的调整和重组，影响银行的经营模式和发展战略。 -
第13题：
《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
①保护投资者利益
②公司持续经营
③防范证券公司风险
④配合监管检查?A：①②③
B：①③
C：①②③④
D：②④答案：B解析：证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。 -
第14题：
对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（ ）。A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》答案：B解析：对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是《证券公司监督管理条例》 -
第15题：
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》答案：D解析：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。 -
第16题：
《证券公司监督管理条例》以( )为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ.保护投资者利益
Ⅱ.公司持续经营
Ⅲ.防范证券公司风险
Ⅳ.配合监管检查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。 -
第17题：
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。
- A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
- B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
- C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
- D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
正确答案:A,B,D -
第18题：
下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。（）
- A、《证券法》
- B、《证券公司客户资产管理业务规范》
- C、《证券投资基金法》
- D、《证券公司监督管理条例》
正确答案:A,C,D -
第19题：
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C -
第20题：
《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。
- A、加强证券公司监管，规范证券公司行为
- B、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
- C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
- D、制约公司股东、实际控制人滥用权力
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A①②③
B②③④
C①②④
D①②③④
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A①②③
B①②
C②③④
D①②③④
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。对于证券公司的日常经营活动，下列不属于监管机构的机关是（ ）。A国务院证券监督管理机构
B中国人民银行
C法院
D国务院其他金融监督管理机构
正确答案： C解析：
《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。