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以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥总经理钱某A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥

题目
以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥总经理钱某

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
相似考题

1.证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A．1B．2C．3D．5

2.属于证券公司高级管理人员的是（ ）。A．证券公司合规负责人B．证券公司监事C．证券公司副董事长D．证券公司董事

3.证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（ ）

4.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊

参考答案和解析
答案：D
解析：
本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
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  • 第1题：

    合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )


    答案：A
    解析：
    【详解】A。合规总监的任职条件如下：①取得证券公司高级管理人员任职资格；②熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；③从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

  • 第2题：

    李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（　　）。
    Ⅰ．证券公司的从业人员
    Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ．上市公司的工作人员
    Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高，Ⅱ证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司，但是其董监高是证券从业人员，从事的是证券业务，也是被禁入的。

  • 第3题：

    (2019年)下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。
    Ⅰ．总经理
    Ⅱ．副总经理
    Ⅲ．财务负责人
    Ⅳ．股东

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

  • 第4题：

    以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。
    Ⅰ.合规负责人李某
    Ⅱ.副总经理王某
    Ⅲ.独立董事孙某
    Ⅳ.财务负责人周某
    Ⅴ.董事会秘书陈某
    VI.执行委员会成员钱某

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.

    答案：D
    解析：
    高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第5题：

    某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。

    A.薪酬管理的基本制度及决策程序
    B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
    C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
    D.对董事、高级管理人员的考核建议

    答案：D
    解析：
    对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。

  • 第6题：

    证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    以下（  ）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①②③④⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下（  ）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③③④⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下（  ）属于某证券公司的高级管理人员。Ⅰ．合规负责人李某Ⅱ．董事会秘书陈某Ⅲ．独立董事孙某Ⅳ．财务负责人周某
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券公司章程中重要条款的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    变更高级管理人员

    B

    证券公司的解散事由

    C

    证券公司组织机构及其产生办法

    D

    证券公司的清算办法


    正确答案： C
    解析：
    证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所；②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；④证券公司的解散事由与清算办法；⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

  • 第13题：

    下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
    ①总经理
    ②副总经理
    ③财务负责人
    ④股东?

    A：①②③
    B：①②④
    C：①③④
    D：①②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

  • 第14题：

    以下不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

    A:发行人的董事、监事、高级管理人员
    B:持有公司2%股份的股东
    C:保荐机构、承销的证券公司
    D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

  • 第15题：

    按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。

    A.合规负责人
    B.董事会秘书
    C.财务负责人
    D.总经理秘书

    答案：D
    解析：
    证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。

  • 第16题：

    下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。
    Ⅰ．总经理
    Ⅱ．副总经理
    Ⅲ．财务负责人
    Ⅳ．股东

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

  • 第17题：

    以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
    ①合规负责人李某
    ②副总经理王某
    ③独立董事孙某
    ④财务负责人周某
    ⑤董事会秘书陈某
    ⑥执行委员会成员钱某

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第18题：

    以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

    • A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
    • B、证券公司在资产管理业务中管理不善
    • C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
    • D、证券公司高级管理人员营私舞弊

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。

    • A、3
    • B、5
    • C、2
    • D、10

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下属于必要披露项目的有（  ）。Ⅰ．薪酬管理的基本制度及决策程序Ⅱ．年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅲ．薪酬延期支付和非现金薪酬情况Ⅳ．对董事、高级管理人员的考核建议
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    属于某证券公司的高级管理人员的有（  ）。Ⅰ.合规负责人李某Ⅱ.独立董事孙某Ⅲ.董事会秘书陈某Ⅳ.财务负责人周某
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于证券公司章程中重要条款的是（  ）。
    A

    变更高级管理人员

    B

    证券公司的解散事由

    C

    证券公司组织机构及其产生办法

    D

    证券公司的清算办法


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（  ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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