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根据《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

题目

根据《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


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参考答案和解析
正确答案:ABCD
解析:根据《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。有上述所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
更多“根据《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。A.代理委托人从事 ”相关问题
  • 第1题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列( )行为。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    ④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    考点:我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

  • 第2题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券研究
    B:定向资产管理
    C:证券资产管理
    D:财务顾问

    答案:B
    解析:
    对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第一百七十条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人执事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第3题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    ④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

  • 第4题:

    根据我国《证券法》的规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )的行为。
    A.代理委托人从事证券投资
    B.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息


    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《证券法》第一百七十一条的规定,投资咨询机构及其从业人员从 事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资。②与委托人约定分享证券投资 收益或者分担证券投资损失。③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。④利用传播媒介或 者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第5题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
    (一)代理委托人从事证券投资;
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (三)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;
    (四)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。