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客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则()。A.风险相当原则B.全面性原则C.同一性原则D.动态管理原则

题目
客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则

相似考题

1.公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理体系应遵循以下哪些原则:()A.风险为本原则B.全面性原则C.同一性原则D.动态管理原则

2.反洗钱客户风险等级管理应遵循哪些原则?

3.客户洗钱风险分类管理目标有哪些?()A.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度B.对所有客户采取不变的识别程序C.提前预防和及时发现可疑线索有效控制洗钱风险D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

4.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

参考答案和解析
答案：ABCD
更多“客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则()。 ”相关问题

  • 第1题：

    客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面?()

    A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D.客户洗钱风险分类是额外要求


    答案：BC

    解析：客户洗钱风险分类管理的必要性包括以下两个方面：

    1、客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    2、客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    客户洗钱风险分类管理的现实意义：金融机构的洗钱风险来自内外两个方面，其中内部风险决定于法律规制和控制体系,主要体现为内控风险,外部风险包括产品与服务风险、客户(交易对手)风险、国家或地区风险,其焦点集中于账户。

    客户风险等级分类管理有两层含义：一是对客户按不同风险进行分类和管理,这是对金融机构客户身份尽职调查义务一定程度的豁免,允许对低风险客户采取低强度身份尽职调查措施。二是对高风险客户,尽职调查工作应更加严格和有效


  • 第2题：

    反洗钱内部控制建立,需遵循以下哪些原则()

    A.全面性原则

    B. 审慎性原则

    C.有效性原则

    D.独立性原则


    答案：ABCD

  • 第3题：

    客户洗钱风险分类管理目标有哪些

    A.全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

    B.对所有客户采取不变的识别程序

    C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

    D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据


    答案：ACD

  • 第4题：

    证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第5题：

    客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面

    A. 客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B. 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C. 客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D. 客户洗钱风险分类是额外要求


    答案：BC

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