问题：关于资金成本与债券收益率的关系表述正确的有（）A、长期来看，资金成本与债券收益率成反向变动B、长期来看，资金成本与债券收益率成正向变动C、长期来看，资金成本与债券收益率没有关系D、以上都不对...
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问题：合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须及时与（）进行沟通，A、该机构员工B、该机构负责人C、客服主管D、销售主管...
问题：下列可以作为深交所报价回购业务质押物的有（）A、现金B、深交所债券C、基金份额D、深交所认可的其他资产...
问题：客户适当性管理中，对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品，证券公司应当向客户提示可能产生的（）A、通常损失B、最小损失C、最大损失D、一般损失...
问题：与基金子公司专项资产管理计划相比，信托计划最大的差别在于（）A、投向不同B、门槛不同C、人数限制不同D、可用非现金资产委托...
问题：中信建投策略精选的开放安排为（）A、存续期内不开放B、每月3号开放，非工作日顺延C、每周最后一个工作日开放D、不定期开放...
问题：证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）A、分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外B、开展资金池业务C、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业D、将委托资金投资于非标准债权资产...
问题：《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题：单个客户参与集合资产管理计划的金额下限为（）。A、5万B、10万C、100万D、无下限要求...
问题：企业资产支持证券的发行采用（）A、注册制B、备案制C、审核制D、保荐制...
问题：首个封闭期结束后，汇享财富的开放安排为（）A、每月开放B、每三个月开放C、每年开放D、不定期开放，公告确定...
问题：定向资产管理业务中，开立的银行间账户的命名规则为（）。A、客户名称B、管理人名称C、托管人名称D、管理人简称+托管人简称+资产管理计划名称...
问题：定向业务投资于单只证券占定向资产的比例（）...
问题：证券公司开展专项资产管理业务，应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息：（）A、诚信合规状况B、基础资产的权属情况C、有无担保安排及具体情况D、投资目标的风险收益特征...
问题：发生巨额退出时，管理人可采用的方式包括（）A、全额退出B、部分顺延退出C、不受理退出申请D、结束产品...
问题：客户账户开立前，证券公司应当（）A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字B、按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育C、了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存D、对客户进行客户回访...
问题：证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、合规总监...
问题：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括（）A、公开出版资料B、宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料C、基金经理路演ppt文件D、电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料...
