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按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立（）的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。A、分工合理B、赏罚到位C、职责明确D、报告关系清晰

题目

按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立（）的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。

  • A、分工合理
  • B、赏罚到位
  • C、职责明确
  • D、报告关系清晰
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1.根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括___。A.过程评价B.行为评价C.结果评价D.效果评价

2.《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（ ）。A.评价的目的B.评价的准则、范围C.评价的频率、方法D.职责与要求

3.《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以（ ）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。A.股东大会B.董事会C.监事会D.高级管理层

4.根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下___方面提出改进措施并落实：A.内部控制体系及其过程的改进B.内部控制政策、目标的变更C.与内部控制有关资源的需求D.内部控制体系评价的结果

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  • 第1题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    银监会《商业银行内部控制评价试行办法》要求商业银行应建立分工合理、职责明确、（）的组织结构。

    • A、报告关系清晰
    • B、员工关系健康向上
    • C、产权关系明晰
    • D、多方共赢

    正确答案:A

  • 第4题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。

    • A、评价的目的
    • B、评价的准则、范围
    • C、评价的频率、方法
    • D、职责与要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）

    • A、过程评价
    • B、行为评价
    • C、结果评价
    • D、效果评价

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，下列哪些金融机构适合于本办法（）。

    • A、国有商业银行、股份制商业银行
    • B、外资商业银行
    • C、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行
    • D、邮政储蓄机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行内部控制评价由银行间自律性协会组织实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银监会《商业银行内部控制评价试行办法》要求商业银行应建立分工合理、职责明确、（）的组织结构。
    A

    报告关系清晰

    B

    员工关系健康向上

    C

    产权关系明晰

    D

    多方共赢


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以（）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）
    A

    过程评价

    B

    行为评价

    C

    结果评价

    D

    效果评价


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，明确对财务、管理、业务、重大事件和市场信息等相关信息识别、收集、处理、交流、沟通、反馈、披露的渠道和方式。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。

    • A、内部控制体系及其过程的改进
    • B、内部控制政策、目标的变更
    • C、与内部控制有关资源的需求
    • D、内部控制体系评价的结果

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应识别其内部和外部的风险相关方，考虑他们的要求和目标，建立与这些相关方进行信息交流的机制，确保所有员工充分了解相关信息、遵守涉及其责任和义务的政策和程序。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，（）应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。

    • A、商业银行
    • B、董事会
    • C、中国银监会
    • D、人民银行

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立（）的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。
    A

    分工合理

    B

    赏罚到位

    C

    职责明确

    D

    报告关系清晰


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行。（《商业银行内部控制评价试行办法》第8条）
    A

    独立性

    B

    公正性

    C

    重要性

    D

    有效性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》，商业银行评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，应重点分析（）。
    A

    被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析

    B

    同类银行比较

    C

    监管建议

    D

    可能的谅解因素


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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