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业务人员至少要有3/4的时间配合管理部门的业务，而不是做自己的业务

题目

业务人员至少要有3/4的时间配合管理部门的业务，而不是做自己的业务

相似考题

1.银行业金融机构在办理业务时发现假币,应当至少由()名以上业务人员进行收缴A.1B.2C.3D.4

2.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

3.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A．2B．3C．5D．6

4.证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5；3
    B.5；2
    C.3；2
    D.3；1

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5；2
    B.5；1
    C.3；2
    D.3；1

    答案：A
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第四项规定。

  • 第3题：

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5和3
    B.5和2
    C.3和2
    D.3和1

    答案：B
    解析：
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第4题：

    《顾客诉怨处理》业务人员的过失而引发客户投诉的，由业务人员自行负责。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    要让业务人员3/4的时间实在做业务，而不是配合管理部门的业务。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、1
    • B、2
    • C、5
    • D、6

    正确答案:C

  • 第7题：

    各营业机构应确保每日营业时至少有（）名应急业务人员在岗。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    1

    B

    2

    C

    5

    D

    6


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    业务人员至少要有3/4的时间配合管理部门的业务，而不是做自己的业务
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    要让业务人员3/4的时间实在做业务，而不是配合管理部门的业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构在办理业务时发现假币，由该金融机构（）业务人员当面予以收缴。
    A

    至少2名

    B

    至少3名

    C

    至少4名


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各营业机构应确保每日营业时至少有（）名应急业务人员在岗。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第14题：

    证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。@##

  • 第15题：

    证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名，开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的
    业务人员。

    A.5；3
    B.5；2
    C.3；2
    D.3；1

    答案：B
    解析：
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务；证券公司另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

  • 第16题：

    证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　）。

    • A、业务人员具有证券从业资格
    • B、业务人员具有硕士以上的学位
    • C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    结核病防治督导要求市级业务人员每年至少对各县督导4次


    正确答案:正确

  • 第18题：

    金融机构在办理业务时发现假币，由该金融机构（）业务人员当面予以收缴。

    • A、至少2名
    • B、至少3名
    • C、至少4名

    正确答案:A

  • 第19题：

    借记卡移动展业的业务办理，现场至少配备2名业务人员。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    各营业机构应至少确保有（）名业务人员能够熟练掌握应急处理操作。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（  ）名。开展IB业务的营业部至少有（  ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    53

    B

    52

    C

    32

    D

    31


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第四项规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第23题：

    判断题
    借记卡移动展业的业务办理，现场至少配备2名业务人员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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