itgle.com

基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

题目

基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

相似考题

1.()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理

2.一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

3.（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

更多“基金管理人的合规审核程序不包括( )。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核后续完善
    D.合规审核评价

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

  • 第2题：

    （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

    A.合规审核
    B.合规检查
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案：A
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 第3题：

    在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

    A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
    B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
    C.组织开展合规知识培训
    D.缓收利息的审核、申报

    答案：D
    解析：
    合规审核岗：
    （1）负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；
    （2）对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；
    （3）组织开展合规知识培训；
    （4）对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；
    （5）做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；
    （6）参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第4题：

    (2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核评价
    D.合规审核处理

    答案：D
    解析：
    合规审核的程序包括：制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。

  • 第5题：

    基金管理人的合规审核不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.确定合规审查人员
    C.合规审核调查
    D.合规审核评价

    答案：B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

相关内容