itgle.com
参考答案和解析
正确答案:A
解析:合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
更多“()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查 ”相关问题
  • 第1题:

    关于基金管理人的合规管理,以下说法正确的是( )
    Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动
    Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础
    Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:A
    解析:
    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性。

  • 第2题:

    基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核后续完善
    D.合规审核评价

    答案:C
    解析:
    基金管理人的合规审核包含以下程序:制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

  • 第3题:

    基金管理人的合规审核不包括( )。

    A.制定合规审核机制
    B.确定合规审查人员
    C.合规审核调查
    D.合规审核评价

    答案:B
    解析:
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:①制定合规审核机制;②合规审核调查;③合规审核评价。

  • 第4题:

    ( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。

    A.合规检查
    B.合规审核
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案:B
    解析:
    本题考查合规审核。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。参见教材(下册)P200。

  • 第5题:

    ( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

    A.合规审核
    B.合规检查
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案:A
    解析:
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。