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根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。A.内部评估机制B.内部评价机制C.内部管理机制D.内部监督管理机制

题目
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制

B.内部评价机制

C.内部管理机制

D.内部监督管理机制

相似考题

1.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。A.保密信息B.客户信息C.重要信息D.以上所有

2.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是()A．违规从事营利性经营活动B．为他人提供证券咨询服务C．直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D．以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

3.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。A.廉洁从业B.诚信执业C.合规执业D.以上所有

4.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构的()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.总经理办公会

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  • 第1题：

    根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

    A.全体员工

    B.高级管理人员

    C.营销人员

    D.经纪人


    答案：A

  • 第2题：

    证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施。

    A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的

    B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的

    C.主动采取措施消除、减轻不良影响的

    D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的


    答案：ABCD

  • 第3题：

    证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
    ①廉洁从业
    ②向客户输送不正当利益
    ③谋取不正当利益
    ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    选项②③④，是错误的，根据证券市场廉洁从业的相关规定：
    证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益；证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。

  • 第5题：

    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
    ①违反《规定》的相关法律责任
    ②向客户输送不正当利益
    ③谋取不正当利益
    ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    ①②③④都不得违反。

  • 第6题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

    A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
    B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
    C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
    D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

    答案：D
    解析：
    应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。

  • 第7题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。
    ①自律措施
    ②行政监管措施
    ③党纪责任
    ④政纪责任
    ⑤刑事责任

    A.①②③④⑤
    B.①②③④
    C.①②③⑤
    D.①②④⑤

    答案：A
    解析：
    本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。

  • 第8题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
    Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
    Ⅱ．连续或者多次违反规定
    Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
    Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；②连续或者多次违反本规定；③涉及金额较大或者涉及人员较多；④产生恶劣社会影响；⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；⑥中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

  • 第9题：

    单选题
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（  ）等行政监管措施。Ⅰ．自律惩戒措施Ⅱ．出具警示函的措施Ⅲ．责令参加培训的措施Ⅳ．认定为不恰当人选的措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（  ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
    A

    不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

    B

    有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

    C

    保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

    D

    建立业务风险识别、评估和控制的完整体系


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（  ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（  ）法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任
    A

    ①②③④⑤

    B

    ①②③④

    C

    ①②③⑤

    D

    ①②④⑤


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会应当从重处理。

    A.连续或多次违反规定

    B.产生较大不良影响

    C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责

    D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害


    答案：ABCD

  • 第14题：

    证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,不得以下列()方式输送不正当利益。

    A.向客户提供佣金返还

    B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

    C.提供工作安排

    D.提供股权或提供代持便利


    答案：ABCD

  • 第15题：

    根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（ ）。

    A．操作流程

    B．分线监控体系

    C．保险机制

    D．投资决策机制

    E．自营业务管理机制


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
    Ⅰ.连续或者多次违反该规定
    Ⅱ.违反该规定后及时报告
    Ⅲ.涉及金额较大
    Ⅳ.曾为公职人员

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

  • 第17题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
    ①连续或者多次违反该规定
    ②违反该规定后及时报告
    ③涉及金额较大
    ④曾为公职人员

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

  • 第18题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。
    ①自律惩戒措施
    ②出具警示函的措施
    ③责令参加培训的措施
    ④认定为不恰当人选的措施

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。

  • 第19题：

    证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。

    A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
    B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
    C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
    D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

    答案：A
    解析：
    本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。C项，应为4月30日之前报送。D项，应为5个工作日。

  • 第20题：

    单选题
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（  ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估Ⅱ．证券公司应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规Ⅲ．证券公司应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理Ⅳ．每年5月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》要求每年4月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

  • 第22题：

    单选题
    关于尽职调查的相关要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料

    B

    未经委托方同意，在任何情形下证券评级机构及其相关工作人员都不得泄漏有关评级资料和信息

    C

    尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监

    D

    证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第十七条规定，尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料；不得利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利。B项，第十八条规定，未经委托方同意，证券评级机构及其相关工作人员不得泄漏有关评级资料和信息，但国家法律法规、监管部门另有规定的除外。C项，第十九条规定，尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监。D项，第二十条规定，证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

    B

    证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

    C

    每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

    D

    如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告


    正确答案： C
    解析：

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