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根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。A.保密信息B.客户信息C.重要信息D.以上所有

题目
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息

B.客户信息

C.重要信息

D.以上所有

相似考题

1.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是()A．违规从事营利性经营活动B．为他人提供证券咨询服务C．直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D．以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

2.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。A.全体员工B.高级管理人员C.营销人员D.经纪人

3.按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。 ①廉洁从业 ②向客户输送不正当利益 ③谋取不正当利益 ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

4.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。A.内部评估机制B.内部评价机制C.内部管理机制D.内部监督管理机制

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  • 第1题：

    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
    ①违反《规定》的相关法律责任
    ②向客户输送不正当利益
    ③谋取不正当利益
    ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    ①②③④都不得违反。

  • 第2题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

    A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
    B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
    C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
    D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

    答案：D
    解析：
    应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。

  • 第3题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
    ③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。

  • 第4题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
    ③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考点：考察申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务；(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；(7)买卖法律明文禁止买卖的证券；(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益：(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第5题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
    ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。

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