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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（ ）

题目

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（ ）

相似考题

1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

2.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则

3.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由（ ）负责解释。A．中国证监会B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．商务部

4.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》

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  • 第1题：

    根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

    B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

    C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

    D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、期货公司

    正确答案:C

  • 第3题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、中国期货保证金监控中心

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

    • A、责令参加培训
    • B、书面警示
    • C、增加内控合规自查次数
    • D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。

    • A、证券交易所
    • B、中国证券业协会
    • C、中国期货业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国期货保证金监控中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。

  • 第10题：

    单选题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    期货公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（　　）制度，以明确相关期货从业者的责任。
    A

    风险规避

    B

    证券经纪业务管理

    C

    期货经纪业务管理

    D

    客户开发责任追究


    正确答案： C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • 第13题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释、故本题答案为A。

  • 第14题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货公司
    • C、中金所
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第15题：

    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。

    • A、警告
    • B、告诫
    • C、罚款
    • D、谈话

    正确答案:B

  • 第16题：

    （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、中国期货保证金监控中心

    正确答案:C

  • 第17题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

    • A、客户开发责任追究制度
    • B、股指期货投资者适当性制度
    • C、期货从业人员行为准则
    • D、中国金融期货交易所业务规则

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（　　）
    A

    期货业协会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国证监会

    D

    工商行政管理部门


    正确答案： A
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十四条规定。

  • 第21题：

    单选题
    对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司会员单位


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货公司

    C

    中金所

    D

    证券公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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