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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

题目

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。

A.《证券法》

B.《中国期货业协会章程》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》


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  • 第1题:

    按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。

    A.测试投资者的股指期货基础知识
    B.向投资者介绍本期货公司业务情况
    C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
    D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
    E

    答案:A,C,D
    解析:

  • 第2题:

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场( )运行,督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

    A.平稳
    B.规范
    C.健康
    D.公平

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,制定了本规则。故本题答案为ABC。

  • 第3题:

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条,本规则由中国期货业协会负责解释、故本题答案为A。

  • 第4题:

    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货公司监督管理办法》
    C.《期货公司风险监管指标管理办法》
    D.《证券期货投资者适当性管理办法》

    答案:A,D
    解析:
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第一条规定,为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求,维护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规,制定本指引。

  • 第5题:

    对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。

    A.取消会员资格并公告
    B.通过媒体公开谴责
    C.批评
    D.期货业协会内通报批评
    E

    答案:A,B,C,D
    解析: