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根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。A．向投资者充分揭示股指期货风险B．向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力D．建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

题目

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。

A．向投资者充分揭示股指期货风险

B．向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力

D．建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

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1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

2.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则

3.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由（ ）负责解释。A．中国证监会B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．商务部

4.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》

更多“根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。A.向投资者充分揭 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

    B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

    C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

    D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当( )。

    A: 深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    C: 认真审核投资者开户申请材料
    D: 审慎评估投资者的风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第3题：

    下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
    • B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
    • C、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货公司
    • C、中金所
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

    • A、开户知识测试人员
    • B、期货公司会员客户开发人员
    • C、投资者
    • D、期货公司负责人

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

    • A、基本情况评估
    • B、投资经历评估
    • C、财务状况评估
    • D、诚信状况评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
    A

    基本情况评估

    B

    投资经历评估

    C

    财务状况评估

    D

    诚信状况评估


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。
    A

    充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

    B

    严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

    C

    测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    D

    认真审核其开户申请材料


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
    A

    中国证监会的有关规定

    B

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

    C

    交易所制定的投资者适当性制度操作指引

    D

    中国银监会的规定


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第12题：

    单选题
    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货公司

    C

    中金所

    D

    证券公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当()。

    A.深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
    B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    C.认真审核投资者开户申请材料
    D.审慎评估投资者的风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第14题：

    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

    • A、股指期货投资者适当性制度
    • B、股指期货风险监管制度
    • C、股指期货投资者适应性制度
    • D、股指期货投资者选择性制度

    正确答案:A

  • 第15题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

    • A、充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
    • B、严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
    • C、测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
    • D、认真审核其开户申请材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。

    • A、基本情况
    • B、相关投资经历
    • C、财务状况
    • D、诚信状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    （）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、中金所
    • D、国务院

    正确答案:A

  • 第20题：

    判断题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。
    A

    开户知识测试人员

    B

    期货公司会员客户开发人员

    C

    投资者

    D

    期货公司负责人


    正确答案： C,A
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。
    A

    基本情况

    B

    相关投资经历

    C

    财务状况

    D

    诚信状况


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    ()有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中金所

    D

    国务院


    正确答案： B
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。

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