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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。A．1个工作日B．2个工作日C．3个工作日D．5个工作日

题目

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A．1个工作日

B．2个工作日

C．3个工作日

D．5个工作日

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1.应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司B．期货公司C．证券交易所D．期货交易所

2.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

3.（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．证券公司 D．中国人民银行

4.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A．1个工作日

    B．2个工作日

    C．3个工作日

    D．5个工作日


    正确答案：B
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.2
    B.5
    C.6
    D.10

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，发生重大事项的．证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第3题：

    （ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A．合规

    B．审慎

    C．合法

    D．创新


    正确答案：AB
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第5题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。

    A.介绍业务规则制度
    B.内部控制制度
    C.结算制度
    D.合规检查制度

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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