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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5个 B.3个 C.2个 D.1个

题目
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5个
B.3个
C.2个
D.1个
相似考题

1.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。A．1个工作日B．2个工作日C．3个工作日D．5个工作日

2.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。A、1;1B、1;2C、1;3D、2;1

3.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报（ ）的中国证监会派出机构备案。A、各自所在地 B、证券公司所在地 C、期货公司所在地 D、任意

4.发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）向所在地中国证监会派出机构报告。

    A、1个工作日内
    B、2个工作日内
    C、3个工作日内
    D、4个工作日内

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执，介绍业务的合规检査制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检査，每半年向中国证监会派出机构报送合规检査报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.2
    B.5
    C.6
    D.10

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，发生重大事项的．证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第3题：

    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.5
    B.3
    C.2
    D.1

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。

    • A、中国证监会
    • B、各地证监局
    • C、各地银监局
    • D、基金业协会

    正确答案:D

  • 第6题：

    期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）
    A

    变更公司章程

    B

    作出终止业务等重大决议

    C

    任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人

    D

    被有权机关立案调查或者采取强制措施


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货公司管理办法》第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：
    ①变更名称、公司章程；
    ②发生本办法第14条规定情形以外的股权变更；
    ③作出终止业务等重大决议；
    ④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；
    ⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；
    ⑥中国证监会规定的其他事项。

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
    A

    2个

    B

    3个

    C

    5个

    D

    7个


    正确答案： A
    解析： 发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定。

  • 第10题：

    判断题
    发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起7个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[2012年6月真题]
    A

    5

    B

    3

    C

    2

    D

    1


    正确答案： C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第13题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第14题：

    证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报（ ）的中国证监会派出机构备案。

    A.各自所在地
    B.证券公司所在地
    C.期货公司所在地
    D.任意

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • 第15题：

    期货公司应当在相关事项完成后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

    A.3
    B.5
    C.10
    D.15

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。

  • 第16题：

    发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）

    • A、变更公司章程
    • B、作出终止业务等重大决议
    • C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
    • D、被有权机关立案调查或者采取强制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    • A、2个
    • B、3个
    • C、5个
    • D、7个

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件，应当在事件发生后（）个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。
    A

    3

    B

    2

    C

    5

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。
    A

    证券业协会

    B

    所在地证监会派出机构

    C

    期货业协会

    D

    公司监事会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（  ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
    A

    5

    B

    3

    C

    2

    D

    1


    正确答案： A
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐业务资格管理的说法错误的是（　　）。
    A

    申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

    B

    中国证监会对保荐业务资格的申请，应当自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定

    C

    保荐业务部门机构设置发生重大变化的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告

    D

    保荐机构应当在每一会计年度结束之日起3个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第11条规定，证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。B项，第12条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定。C项，第14条第2项规定，保荐机构出现下列情况的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告：保荐业务部门机构设置发生重大变化。D项，第15条规定，保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。

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