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期货从业人员拒绝协会调查，情节严重的，可撤销其从业资格，并在（ ）年内拒绝受理其从业资格申请。A.6 B.5 C.4 D.3

题目
期货从业人员拒绝协会调查，情节严重的，可撤销其从业资格，并在（ ）年内拒绝受理其从业资格申请。

A.6
B.5
C.4
D.3
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1.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

2.期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。（ ）

3.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。（ ）

4.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

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  • 第1题：

    协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至 12个月，( )。

    A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

    B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

    C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

    D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请


    正确答案：B
    《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：(一)警告；(二)公开通报批评；(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月； (四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请；(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

  • 第2题：

    期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  • 第3题：

    期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。

    A.3年内
    B.6个月至12个月
    C.3年内或永久性
    D.永久性

    答案：A
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  • 第4题：

    从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。

    A.公开谴责
    B.暂停其从业资格6个月至12个月
    C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
    D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第40条的规定，从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的。撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

  • 第5题：

    期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。

  • 第6题：

    期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

    • A、3年内
    • B、6个月至12个月
    • C、3年内或永久性
    • D、永久性

    正确答案:A

  • 第7题：

    期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

    • A、3年内
    • B、永久性
    • C、6个月至12个月
    • D、3年内或永久性

    正确答案:A

  • 第8题：

    从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。

    • A、1～3；1
    • B、3～6；2
    • C、6～12；3
    • D、12～24；4

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（）。
    A

    暂停其从业资格6个月至12个月

    B

    予以训诫，并暂停其从业资格l2个月

    C

    撤销其从业资格

    D

    撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请


    正确答案： D
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

  • 第10题：

    单选题
    期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
    A

    撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

    B

    撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

    C

    撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

    D

    撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。
    A

    3年内

    B

    永久性

    C

    6个月至12个月

    D

    3年内或永久性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。

    A、1年
    B、2年
    C、3年
    D、5年

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  • 第14题：

    期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。（ ）


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。

    A.撤销其期货从业资格
    B.3年内拒绝受理其从业资格申请
    C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
    D.暂停从业资格6至12个月

    答案：A,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
    （二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
    （三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
    （四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第16题：

    期货从业人员违反有关政策规定向投资者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。故本题答案为A。

  • 第17题：

    期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、6个月内
    • B、1年内
    • C、2年内
    • D、3年内或永久

    正确答案:D

  • 第18题：

    期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、拒绝协会调查或检查
    • B、向投资者隐瞒重要事项
    • C、操纵期货价格
    • D、违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

    正确答案:C

  • 第19题：

    如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

    • A、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
    • B、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
    • C、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
    • D、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
    A

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请

    B

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

    C

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请

    D

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。
    A

    暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

    B

    暂停其期货从业人员资格3年

    C

    撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请

    D

    永久性撤销其期货从业人员资格


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
    A

    拒绝协会调查或检查的

    B

    获取不正当利益的

    C

    向投资者隐瞒重要事项的

    D

    违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
    A

    拒绝协会调查或检查

    B

    向投资者隐瞒重要事项

    C

    操纵期货价格

    D

    违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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