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中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。A、期货公司 B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所 C、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人 D、期货公司董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
题目
中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。
A、期货公司
B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人
D、期货公司董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人
D、期货公司董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
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第1题：
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 （ ）
正确答案：√
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
-
第2题：
中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。A. 期货公司
B. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所. 律师事务所
C. 期货公司股东. 实际控制人或者其他关联人
D. 期货公司董事. 监事. 高级管理人员及其他工作人员答案：A,B,C,D解析：根据《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；(四)为期货公司提供相关服务的会
计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。 -
第3题：
共用题干
期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，()可以要求期货公司更换代为履职人员。
A.中国证监会指定机构
B.中国证监会选聘机构
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会监管机构答案：C解析：本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。 -
第4题：
期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由（ ）承担。A.中国证监会
B.期货公司
C.期货交易所
D.财政部答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条，期货公司无故拖延或者拒不审计的．中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。故本题答案为B。 -
第5题：
期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，（ ）可以要求期货公司更换代为履职人员。A.中国证监会指定机构
B.中国证监会选聘机构
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会监管机构答案：C解析：本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。 -
第6题：
期货公司无故拖延或者拒不审计的．中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条，期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。故本题答案为A。 -
第7题：
中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（）
正确答案:正确 -
第8题：
期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（）
正确答案:错误 -
第9题：
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
- A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
- B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
- C、工作期间的履职情况
- D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
正确答案:A,B,D -
第10题：
单选题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开其为期货公司提供中间介绍业务的相关信息。中国证监会及其派出机构可以根据（ ）原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。A公正
B审慎监管
C公平
D公开
正确答案： D解析： -
第11题：
多选题中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D为期货公司提供相关服务的律师事务所
正确答案： B,D解析： 《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他联系人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。 -
第12题：
判断题期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第13题：
证券监管机构无权要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。答案：错解析：证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 -
第14题：
证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。A.通报相关派出机构
B.刑事处罚
C.行政处罚
D.采取监管措施答案：C,D解析：根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 -
第15题：
期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条，期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为B。 -
第16题：
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。A.出具警示涵
B.监管谈话
C.罚款
D.拘留答案：A,B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 -
第17题：
期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，( )可以要求期货公司更换代为履职人员。A: 中国证监会指定机构
B: 中国证监会选聘机构
C: 中国证监会派出机构
D: 中国证监会监管机构答案：C解析：本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。 -
第18题：
中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
B.期货公司的股东
C.期货公司的客户
D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所答案：A,B,D解析：《期货公司监督管理办法》第一百条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（三）期货公司控股、参股或者实际控制的企业；（四）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 -
第19题：
中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
- A、期货公司及其董事、监事、高级管理人员
- B、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
- C、为期货公司提供相关服务的会计师事务所
- D、为期货公司提供相关服务的律师事务所
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）
- A、期货公司
- B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
- C、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
- D、期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
多选题中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）A期货公司
B为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
正确答案： C,A解析： 根据《期货公司管理办法》第78条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：
①期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；
②期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；
③为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。 -
第22题：
多选题下列说法错误的有（）。A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准
B中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准
C中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准
D中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括( )。A出具警示涵
B监管谈话
C罚款
D拘留
正确答案： C,D解析：