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客户身份识别是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第( )道安全防线。A.一B.二C.三D.以上都不是

题目

客户身份识别是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第( )道安全防线。

A.一

B.二

C.三

D.以上都不是

相似考题

1.大额和可疑交易报告是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第一道安全防线。()

2.客户身份识别制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的()防线。A、第一道B、第二道C、第三道D、最后一道

3.仅反洗钱岗是防范公司被利用洗钱的第一道防线,在客户身份识别和风险评估方面承担重要的责任。()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构反洗钱工作的法律依据有()A.《反洗钱法》B.《金融机构反洗钱规定》C.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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  • 第1题：

    金融机构反洗钱核心制度,起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是()。

    A、反洗钱内部控制制度

    B、客户身份识别制度

    C、客户身份资料和交易记录保存制度

    D、大额交易和可疑交易报告制度


    参考答案：BCD

  • 第2题：

    下列关于反洗钱，叙述正确的有（ ）。

    A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

    B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

    C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

    D．只有金融机构及其工作人员，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报，其他单位和个 人无权举报

    E．《反洗钱法》主要规范的是预防洗钱活动，目的是维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪


    正确答案：ACE
    《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。《金融机构反洗钱规定》规定，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，B选项错误；根据《反洗钱法》第七条，任何单位和个人发现反洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报，D选项错误。其余选项均正确。故选ACE。

  • 第3题：

    下列关于反洗钱，叙述正确的有( )。

    A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
    B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作
    C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
    D．只有金融机构及其工作人员，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报，其他单位和个人无权举报
    E．《反洗钱法》主要规范的是预防洗钱活动，目的是维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

    答案：A,C,E
    解析：
    ACE《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。《金融机构反洗钱规定》规定，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，B选项错误；根据《反洗钱法》第七条，任何单位和个人发现反洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报，D选项错误。其余选项均正确。故选ACE。

  • 第4题：

    下列关于反洗钱的说法中，正确的有（ ）。

    A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

    B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

    C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

    D．只有金融机构及其工作人员，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报，其他单位和个人无权举报

    E．《反洗钱法》主要规范是预防洗钱活动，目的是维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪


    正确答案：ACE
    《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作；任何单位和个人发现反洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。

  • 第5题：

    下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。

    A.在职责范围内调查可疑交易活动
    B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    答案：A
    解析：
    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

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