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  • 第1题:

    现金业务上门服务人员必须与()分离。

    A、管库员

    B、记账人员

    C、金库主任

    D、网点现场管理人员


    参考答案:B

  • 第2题:

    经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。 A.前、后台分离和岗位分离 B.相对独立人员对重点客户进行定期回访 C.重要岗位专人负责,严格操作权限管理 D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务


    正确答案:ACD
    除ACD三项外,经纪业务操作规范管理的一般要求还有:①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案;②证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

  • 第3题:

    经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。

    A.前、后台分离和岗位分离

    B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理

    C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案


    正确答案:ABCD

  • 第4题:

    业务核算人员按照岗位职责和权限分为()和授权人员。

    A、经办人员

    B、风险监督人员

    C、网点负责人

    D、网点大堂值班经理


    参考答案:A

  • 第5题:

    网点主要岗位分离要求不包括()。

    A、业务专用印章保管、使用须确保“印、押、证”三分管

    B、业务操作人员要与客户经理、大堂经理、授权审批人员、银企对账人

    员等后台及市场营销人员分离

    C、外汇清算业务录入、复核、授权人员实行岗位分离

    D、客户经理可以兼做客户对账工作


    答案:D