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对反洗部控制有较大影响的因素不包括()A、企业合规文化B、高级管理层的管理风格C、高级管理层的风险意识D、高级管理层的心理素质

题目
对反洗部控制有较大影响的因素不包括()

A、企业合规文化

B、高级管理层的管理风格

C、高级管理层的风险意识

D、高级管理层的心理素质

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1.反洗钱内部控制发挥的作用具有“软控制”作用。“软控制”主要在哪几个方面对反洗钱内部控制有较大影响()。A.企业合规文化B.高级管理层的管理风格C.高级管理层的风险意识D.监管要求

2.对金融机构反洗部控制制度的建设和运行进行监督不包括()A、各业务部门的自我监督和评价;B、接受合规管理部门的监督检查;C、接受人民银行的反洗调查;D、稽核部门开展独立的部审计。

3.在反洗部控制制度建设上,金融机构总部的职责不包括()A、负责制定反洗部控制制度框架B、负责从操作、执行角度着手，制定贯彻落实规程C、负责工作任务的分解D、负责制定工作目标、落实标准

4.反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

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  • 第1题：

    反洗部控制制度构成的要素不包括()

    A、控制环境

    B、人员评估

    C、控制活动

    D、信息交流


    参考答案：B

  • 第2题：

    关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价


    参考答案：D

  • 第3题：

    影响反洗强度的因素不包括（）

    A原水混浊度

    B树脂粒度

    C反洗水温度

    D树脂稳定性


    D
    略

  • 第4题：

    关于反洗控制度建设独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。


    参考答案：A

  • 第5题：

    个人经营类贷款主要特征，不包括（ ）。

    A 贷款期限相对较短

    B 贷款 用途多样，影响因素复杂

    C 风险较大

    D 风险控制难度较大


    正确答案：C
    [解析] ABD 均为个人经营类贷款主要特征；C 项属于个人助学贷款主要特征。

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