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受益所有人身份识别工作不应当遵循以下主要原则:()

题目
受益所有人身份识别工作不应当遵循以下主要原则:()

相似考题

1.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,开展客户身份识别工作?A、审慎均衡B、风险适当C、了解你的客户D、安全、准确、完整、保密

2.新开对公客户需要开展受益所有人身份识别,对于存量客户新开账户不需要重新开展受益所有人识别。()此题为判断题(对，错)。

3.分行“三三三”工作法对公客户受益所有人身份识别方法中,包含营运条线工作职责。()此题为判断题(对，错)。

4.下列哪些关于监管政策的表述是正确的()。A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作C.拟与外国政要建立业务关系时，可在风险可控的情况下建立业务关系D.义务机构无法判断客户风险状况的，义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别

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  • 第1题：

    对客户受益所有人身份识别时,应登记客户受益所有人的姓名、()、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限。

    A、地址

    B、国籍

    C、电话

    D、出生日期


    参考答案：A

  • 第2题：

    《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第3题：

    以下哪项不是农业银行客户身份识别应当遵循的原则?()

    A.严格准入

    B.重点识别

    C.真实审慎

    D.持续关注


    正确答案：C

  • 第4题：

    《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银办发【2018】164号)规定受益所有人身份识别工作应当遵循的主要原则有()

    A.勤勉尽责

    B.风险为本

    C.实质重于形式

    D.安全保密


    答案：ABC

  • 第5题：

    受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。

    A.实质重于形式

    B.勤勉尽责

    C.风险为本

    D.效率优先


    答案：A

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