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证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,情节严重的,应当不予保荐。( )

题目

证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,情节严重的,应当不予保荐。( )


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  • 第1题:

    在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项做出承诺( )。

    Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求,且其证券适合在交易所上市、交易

    Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理

    Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符

    Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施

    Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异

    Ⅶ.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责,对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ

    答案:D
    解析:
    D
    第三十三条 在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项做出承诺:(一)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定;(二)有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(三)有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理;(四)有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异;(五)保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责,对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查;(六)保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(七)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;(八)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施;(九)中国证监会规定的其他事项。除ⅠⅡⅢⅤⅥⅦ六项外,保荐机构还应承诺:①保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;③中国证监会规定的其他承诺事项。

  • 第2题:

    在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列()事项作出承诺。

    A:有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
    B:有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
    C:有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
    D:保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

    答案:A,B,C,D
    解析:
    在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项作出承诺:①有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定;②有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理;④有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异;⑤保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责,对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查;⑥保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;⑦保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;⑧自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施;⑨中国证监会规定的其他事项。

  • 第3题:

    在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就()事项作出承诺。

    A:有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定
    B:有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
    C:有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
    D:保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

    答案:A,B,C,D
    解析:
    在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项作出承诺:①有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定。②有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。③有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理。④有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异。⑤保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责,对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查。⑥保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑦保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范。⑧自愿接受中国证监会依照法律法规规定采取的监管措施。⑨中国证监会规定的其他事项。

  • 第4题:

    下述关于保荐业务协调的表述,错误的是()。

    A:证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人做出说明并限期整改
    B:发行人拟变更募集资金投资项目时,应及时通知或咨询保荐机构
    C:证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
    D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与该证券服务机构进行沟通,并要求其做出解释或者出具依据

    答案:C
    解析:
    A项,证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。B项,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项;②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;③发生违法违规行为或者其他重大事项;④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项,证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在发行保荐书中予以说明情节严重的,应当不予保荐,己保荐的应当撤销保荐。D项,保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商,并可要求其作出解释或者出具依据。

  • 第5题:

    发行人为证券发行上市聘用的()以及其他证券服务机构,保荐机构有充分理由以为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换。

    A:会计师事务所
    B:律师事务所
    C:承销商
    D:资产评估机构

    答案:A,B,D
    解析:
    发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构,保荐机构有充分理由以为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换。本题正确答案为ABD选项。