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根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

2.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（ ）。A．会计核算人员应负责办理清算业务B．前台人员应负责市场营销C．营业部应妥善保存客户开户资料D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

3.关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B．资金存取与会计核算人员不得兼职C．财务人员可兼任清算员D．前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职

4.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，营业部要妥善保管客户资料及业务档案，保存期不得少于15年。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,重要岗位专人负责,严格操作权限管理。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ ）。 A．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统 B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作 C．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗 D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

    A.前后台分离和岗位分离

    B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。

    A:电脑人员可兼任清算员
    B:资金存取和其他岗位不得合并
    C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
    D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

    答案：A
    解析：
    证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

  • 第4题：

    经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。 A．前、后台分离和岗位分离 B．相对独立人员对重点客户进行定期回访 C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理 D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务


    正确答案：ACD
    除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；②证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

  • 第5题：

    经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。

    A．前、后台分离和岗位分离

    B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案


    正确答案：ABCD

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