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证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。 A、现场监管和事前监管 B、现场监管和非现场监管 C、事前监管和事后监管 D、事前监管和事中监管

题目
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

A、现场监管和事前监管
B、现场监管和非现场监管
C、事前监管和事后监管
D、事前监管和事中监管
相似考题

1.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）A．正确B．错误 ()

2.下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（ ）。 A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告 B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告 C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

3.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（ ）

4.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）

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  • 第1题：

    （ ）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管


    正确答案：B
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节．P362。

  • 第2题：

    （ ）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管


    正确答案：A
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P3620

  • 第3题：

    证券自律性组织包括（ ）。 A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会 C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会


    正确答案：B

  • 第4题：

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，需要经证券监管部门批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券法》第一百二十九条规定了证券公司重要事项变更审 批要求，其中有证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，也必须经证券监管部 门批准。

  • 第6题：

    证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    下列关于AIFMD指令中监管机构的说法，不正确的是（　　）。
    A

    欧洲证券和市场管理局（ESMA）负责对各成员国证券监管部门的监督和协调

    B

    欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管

    C

    欧盟各成员国证券监管部门对已发“护照”的基金管理人进行电子登记

    D

    ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用


    正确答案： D
    解析：
    C项，ESMA对已发“护照”的基金管理人、其管理的投资基金以及发照国进行电子登记。除ABD三项外，欧洲证券和市场管理局（ESMA）的职责还有：①建议成员国证券监管部门修改有关措施，防范系统性风险；②评估“护照”系统的作用，进而决定是否向非欧盟的私募股权投资基金发放；③各国监管机构每季度向ESMA提交已发“护照”和注销“护照”的私募股权投资基金管理人情况表。

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括（　　）。
    A

    向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项

    B

    拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责

    C

    擅离职守，1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话

    D

    累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；（三）擅离职守；（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；（五）累计3次被自律组织纪律处分；（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

  • 第13题：

    下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。

    A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资

    B、证券监管机构可监督债券的发行和交易

    C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封

    D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    现场监管主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。()


    答案：错
    解析：
    题干所述是非现场监管的定义。现场监管是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。故题干说法错误。

  • 第17题：

    证券监管机构无权要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。


    答案：错
    解析：
    证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

  • 第18题：

    （）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    证券监管机构包括（）和（）。


    正确答案:独立机构管理；行政机构管理

  • 第21题：

    证券自律性组织包括（）。

    • A、证券交易所和证券监管机构
    • B、证券交易所和证券行业协会
    • C、证券监管机构和证券行业协会
    • D、证券公司和证券行业协会

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 监管部门对经纪业务的监管措施包括：（1）证券公司的内部控制。（2）证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）证券监管机构的监管。

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