根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

第1题：

第2题：

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。

• A、银行存款
• B、股票、债券
• C、黄金、理财产品
• D、基金、期货权益

正确答案:A,B,C,D

第3题：

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

• A、开户知识测试人员
• B、期货公司会员客户开发人员
• C、投资者
• D、期货公司负责人

正确答案:A,C

第4题：

期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

• A、期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
• B、期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
• C、建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
• D、建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

正确答案:A,B,C,D

第5题：

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。

• A、内部风险控制
• B、合规、稽核
• C、了解客户和分类管理
• D、了解客户和风控

正确答案:A

第6题：

为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

• A、中国证监会
• B、中国金融期货交易所
• C、中国期货业协会
• D、中国期货保证金监控中心

正确答案:A

第7题：

（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

• A、中国证监会
• B、中国期货业协会
• C、中金所
• D、国务院

正确答案:A

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

• A、中国期货业协会
• B、期货公司
• C、中金所
• D、证券公司

正确答案:C

第15题：

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

正确答案:错误

第16题：

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

• A、基本情况评估
• B、投资经历评估
• C、财务状况评估
• D、诚信状况评估

正确答案:A,B,C,D

第17题：

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

• A、期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
• B、期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
• C、中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
• D、开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

正确答案:A,C

第18题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）

正确答案:正确

第19题：

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

• A、统一领导
• B、各司其职
• C、各负其责
• D、加强协作

正确答案:A,B,C,D

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：